Definición del modelo de gestión de riesgos de una entidad financiera en Latam
Bluecap definió el modelo de gestión de riesgos de una entidad financiera en el marco de su proceso de obtención de la ficha bancaria para iniciar operaciones en Latam, lo que permitió superar con éxito los requerimientos exigidos por el regulador en el ámbito indicado e iniciar operaciones en los tiempos propuestos.
Contenido
- Dentro del proceso de expansión internacional de una importante entidad financiera de España, ésta decide iniciar operaciones bancarias en una región de Latam enfocado inicialmente al segmento de empresas y corporativa para lo que es preciso iniciar un proceso de obtención de licencia bancaria ante los reguladores locales para poder operar como institución de banca múltiple.
- La Dirección corporativa de Riesgos contactó con Bluecap con el objetivo de que le ayudara a definir el modelo de gestión de riesgos de la nueva entidad que estaban creando y asegurar el cumplimiento normativo exigido por los reguladores locales en la materia mencionada que les permitiera superar exitosamente el proceso de obtención de la licencia bancaria.
Resultados
- El tiempo de implementación del modelo de gestión de riesgos definidos terminó 4 meses antes que la implementación de los modelos y procesos del resto de las áreas de la entidad, pudiéndose realizar mejoras adicionales a las planificadas.
- La dirección de riesgos (y la entidad en su conjunto), superaron con éxito el proceso de revisión que los reguladores locales realizan a una entidad que inicia una solicitud de obtención de licencia bancaria para otorgar o no, la misma.
Otros casos de éxito
Modelo de Gestión del Riesgo Operacional
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